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易错概念
净资本和净资产
净资产=总资产−总负债
净资本=净资产−风险调整项+附属净资本
净资本是用于金融机构用于风险控制
连续风险监管
- 净资本不得低于人民币3000万元
- 净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;
- 资本与净资产的比例不得低于20%;
- 流动资产与流动负债的比例不得低于100%;
- 负债与净资产的比例不得高于150%;
- 规定的最低限额结算准备金要求。
投资咨询业务
- 注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
- 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
- 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违 法违规正被有权机关调查的情形；
- 具有完备的期货投资咨询业务管理制度；
- 近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；
- 近1年内不存在被监管机构采取《条例》规定的相关监管措施的情形；
- 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
交易所向证监会报告
审批 | 报告 |
上市新品种 | 上市，修改合约 |
改规章 | 改规章细则 |
改交易细则 | ㅤ |
各种金
名称 | 收取方向 | 作用 |
结算担保金 | 交易所向会员 | 会员有违约风险时，如保证金不足 |
风险准备金 | 交易所手续费 | 保障市场稳定运行，如客户保证金不足违约。 |
结算准备金 | 客户 | 保证金账户余额 |
交易保证金 | 客户 | 保证金 |
期货风险子公司
期货公司不能上场交易，子公司可以。基差交易，合作套保，点价交易。
适当性
自查半年1次，培训1年1次
合规检查报告
每半年一次
犯罪
罪名 | 处罚 |
擅自设立金融机构罪 | 3年以下，2-20w。情节严重，3-10年，5-50w。 |
伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪 | 3年以下，2-20w。情节严重，3-10年，5-50w。 |
内幕交易、泄露内幕信息罪
利用未公开信息交易罪 | 5年以下。情节严重，5-10年。处罚1-5倍。 |